Дилеры фондовой биржи – опытные и профессиональные представители финансового рынка. Они могут быть выражены финансовыми учреждениями и инвестиционными компаниями, торгующими ценными бумагами. Осуществляющий посредничество дилер, как участник активных бизнес-отношений, действует за свой счёт и только от личного имени.
Кроме этого, торговой сферой занимается и брокер. Как правило, вся деятельность осуществляется преимущественно на Московской Бирже России, поэтому важно знать, кто это – члены торговой площадки, учитывая всю специфику работы в данной сфере.
Участники фондовой биржи России
Теперь необходимо рассмотреть более подробно всех участников указанного выше финансового института и юридического лица, которым обеспечивается на регулярной основе беспроблемная работоспособность всех составляющих рынка ценных бумаг. Участие предполагает соответствие установленным биржей правилам, а также всем регламентам действующего законодательства, включая лицензирование в Федеральной службе ФСФР.
Дилером является исключительно юридическое/коммерческое лицо, а также государственная компания, но только если у данной компании есть возможность осуществления концессионной деятельности, в соответствии с действующим федеральным законом, согласно которому она и была создана. В этом контексте, в приоритете – солидные и довольно крупные компании с очень значительным уровнем капитала, без которого поддерживать рынок ценных бумаг в «рабочем» состоянии просто невозможно. Доступно заключение сделок купли/продажи не только между дилерами, но также с пользователями и брокерами. Брокером является исключительно юридическое/физическое лицо, действующее в соответствии с лицензией и документально оформленное на бирже или являющееся её членом. Коммерческий агент, юридическое лицо или профессиональный полноправный участник на рынке ценных бумаг, обладает чётким правом действовать от имени клиента и за свой счёт, а также от собственного имени и за клиентский счёт на основе выполненных клиентских платежей с учётом контракта на ведение бизнеса с ценными бумагами. Брокерская доходность представлена комиссионным вознаграждением, которые уже получены за ведение посреднической деятельности в формате совершения операций с ценными бумагами.Функции, осуществляемые брокером на рынке, очень просты: клиентом даётся распоряжение на реализацию или приобретение ценных бумаг, после чего размещается данное распоряжение и запрашивается обратная заявка с обязательным точным выполнением клиентских распоряжений. Подчеркнём главные отличительные особенности между дилером и брокером: так к примеру, дилер фондовой биржи ведёт бизнес от личного имени и за собственный счёт, а брокером осуществляется работа от клиентского имени и он фактически является посредником.
Отдельно следует рассмотреть функции, выполняемые дилером-брокером. Данный участник на рынке является лицом или компанией, которые покупают/продают активы, выступая в том или ином качестве в зависимости от вида осуществляемой сделки, но, строго соблюдая определённые условия:
- обеспечение клиентам самых лучших условий по выполнению сделок;
- полнота и достоверность информирования по состоянию эмитентов;
- своевременное уведомление пользователей о всевозможных рисках.
Первоочередное право – осуществление всех дилерских операций без формализма, что гарантирует честную работу и максимально взаимовыгодные условия сотрудничества на специализированной площадке, предназначенной для обращения ценных бумаг, взаимодействий между участниками.
Понятие первичности в отношении дилеров фондовой биржи
Первичные дилеры фондовой биржи характеризуются наличием права на выкуп государственных облигаций без посредников, из первых рук участника инвестиционного рынка, который имеет право выпускать от своего имени различные банкноты, помимо кредитных карт и акций, а также облигаций и дорожных чеков для создания разных возможностей для бизнес-финансирования. В этом плане рассматривается сотрудничество с Центральным банком РФ и казначейством России, а ключевая макроэкономическая задача состоит в гарантии максимально возможной ликвидности самых разнообразных государственных ценных бумаг.
Функционал, который характеризует такую категорию, как первичные дилеры фондовой биржи, на территории разных государств, обладают выраженной схожестью в плане посредничества между властью и трейдерами/инвесторами. Безусловно, государством вменяется несколько норм, благодаря чему обеспечивается соответствие соглашению с федеральным министерством.
При этом, на территории Российской Федерации с этой точки зрения рассматриваются нормативы ЦБ РФ в рамках которых правила осуществления регламентируемой профессиональной деятельности.
Инвестиционная дилерская деятельность
Процессы публичного приобретения, а также последующей реализации дилерской организацией ценных бумаг в рамках фондового рынка хорошо известны и успешно применяются в общемировых масштабах. В этом случае участник может быть не только юридическим, но и физическим лицом, что сделает максимально эффективной посредническую деятельность.
Развитие российского рынка ценных бумаг основано на активизации таких важны национальных представителей, как брокеры и дилеры фондовой биржи в качестве посредников на фондовом рынке. При этом, ими довольно успешно выполняются функции накопления и распределения привлечённого капитала, разрабатываются комплексные меры, направленные на повышение уровня эффективности взаимодействия между инвестиционными фирмами и клиентами, включая улучшенные форматы отношений и высокоэффективное профессиональное управление.
Целесообразность дилерских услуг
При наличии ресурсов для совершения сделок посредством представителей-трейдеров – это оптимальный вариант работы, но в случае необходимости очень спешного закрытия позиции, к примеру, на фоне отсутствия брокерских предложений, целесообразно воспользоваться именно дилерскими услугами, что минимизирует вероятность убытка и полной потери уже заработанной доходности.
Три фондовых брокера, которые работают в России
На территории Российской Федерации имеет смысл присмотреться к трём положительно себя зарекомендовавшим компаниям:
- Just2Trade Online Ltd.
- United Traders («Юнайтед-трейдерс»).
- TraderNet («ТрейдерНет»).
Just2Trade — первый в нашем списке дилер российской фондовой биржи
Международная торговая площадка. Бенефициар поставщика брокерских услуг представлен ГК «ФИНАМ» с лицензированием (Кипрская комиссия) и доступом к наиболее востребованным зарубежным платформам для торговли посредством единого счёта Web-интерфейса. Отличается выгодными комиссионными сборами и специальным торговым ROX-терминалом, а также общей продолжительностью Lock-up не менее тридцати дней.
Преимущества и недостатки
Достоинства представлены:
- технологией «быстрые заявки»;
- низким комиссионным сбором – 0,0019$/акция;
- сервисом быстрого участия в IPO – не менее 1.000$;
- счётом MT5-Global без комиссионного сбора за обслуживание;
- отсутствие налогового резидентства (Россия);
- доступностью основных мировых бирж;
- возможностью применять виртуальную валюту;
- застрахованными счетами (20 тысяч евро).
Такие дилеры фондовой биржи обладают очевидными минусами в виде:
- лицензирования Кипра;
- дополнительных комиссий;
- самостоятельной выплаты налогов.
United Traders — второй достойный внимания дилер фондовой биржи
Компанией в единую структуру собраны профессиональные инвесторы Восточной Европы, а ключевое достоинство представлено рекомендациями в плане составления высоко прибыльного портфеля с учётом следующих тарифов:
- Для начинающих – с комиссионным сбором 0,02 USD/акция, с депозитом от 300 USD и бесплатным доступом на торговую платформу в условиях кредитного плеча на уровне 1:10.
- Для дейтрейдеров – с минимальным депозитом 1 тысяча USD при комиссионном сборе 0,0066 USD/акцию и размерах кредитного плеча 1:20 с ежемесячной оплатой доступа 60 долларов.
- Для инвесторов – с минимальным депозитом 5 тысяч USD и бесплатным доступом на платформу при размерах кредитного плеча 1:5 и оплате 0,05% с оборота.
Помимо прочего, у пользователя всегда есть возможность инвестировать напрямую в акции.
TraderNet — третий надёжный фондовый дилер
Относительно новый, но достаточно активно рекламируемый в течение нескольких последних лет онлайн-инвестиционный брокер, который позволяет вам увеличивать свои инвестиции, покупая облигации, чтобы ещё больше увеличивать их и постепенно наращивать собственный капитал. На данный момент проект завоевал довольно большую аудиторию пользователей, которые активно сотрудничают и зарабатывают реальные деньги.
Ключевое направление работы – американский фондовый рынок и акции Freedom Holding Corp, которые торгуются на одной из пары крупнейших фондовых бирж мирового уровня Nasdaq. Сама компания была основана четыре десятилетия назад, что определённо внушает сегодня доверие к данной организации и позволяет отнести её в категорию «популярные и надёжные дилеры фондовой биржи».
Что касается отечественного отделения, именуемого «Фридом Финанс», то данная российская инвестиционная компания, относящаяся к холдингу Freedom Holding Corp, обладает лицензией действующей для деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, присвоенной Федеральной службой по финансовым рынкам России и регулируемой Центральным банком РФ.
Профессиональная команда известных российских специалистов с многолетним опытом успешной работы на международных финансовых рынках занимается всеми вопросами купли-продажи, а также доверительного управления и целого ряда бизнес-услуг. Компания ведёт деятельность в сфере регулярной аналитики, бесплатных семинаров для начинающих и тематических курсов для самых продвинутых пользователей.
Со всеми действующими на сегодняшний день тарифными планами можно в режиме реального времени ознакомиться на официальном сайте, но обязательно стоит учесть, что дилеры фондовой биржи вводят для клиентов брокерскую и депозитную комиссию. Оплата за транзакции тоже присутствует, но размер каждой ставки в строго определённом, конкретном случае будет отличаться. Однако комиссионный сбор за использование терминала с клиентов не взимается.
Подведем итоги
Для действительно качественной торговли на фондовом рынке нужно выбрать максимально надежного брокера. Выше дали список из трёх фондовых брокеров, которые не одно десятилетие предоставляют услуги для российских трейдеров. Некоторые из них предлагают свои уникальные биржевые терминалы, инвестирование в акции, фьючерсы и опционы.
Что важно знать о фондовом рынке?
Я почти год работаю с Npbfx брокером. Хочу сказать что довольно продвинутая платформа у них. Я раньше не дооценивал её!
Работаю у дилера фондовой биржи Just2Trade. У него есть доступ к зарубежным платформам. Плюс большой выбор торговых инструментов и небольшие комиссии. Плохо что есть дополнительные комиссии.